Так, компанії також можуть скоювати злочини. Не буквально, звичайно, але з 2010 року Кримінальний кодекс Іспанії визнає кримінальну відповідальність юридичних осіб. І з того часу багато компаній дізналися (на жаль, на власному досвіді), що порушення закону може коштувати дуже дорого.
Якщо у вас є бізнес в Іспанії, цей посібник допоможе вам зрозуміти, які ризики існують, які злочини найчастіше трапляються та як уникнути санкцій за допомогою ефективної програми комплаєнсу.
Що таке кримінальна відповідальність компаній в Іспанії?
Після реформ Кримінального кодексу 2010 та особливо 2015 року, компанія може бути притягнута до кримінальної відповідальності, якщо її директор, працівник або представник скоїть злочин від її імені або в її інтересах.
Це стосується не лише великих корпорацій — також підпадають під дію норм малі й середні підприємства, стартапи, асоціації та фонди.
Які злочини можуть бути скоєні компанією?
Найпоширеніші з них:
- Відмивання коштів
- Податкові злочини та шахрайство проти державного бюджету
- Екологічні злочини
- Корупція в бізнесі
- Хабарництво
- Шахрайство щодо споживачів
- Порушення прав працівників
- Порушення конфіденційності та захисту персональних даних
Порада Legal Allies: будьте обережні з неліцензійним програмним забезпеченням, неправильною обробкою персональних даних та агресивними методами продажів. Це часті помилки — і так, це кримінальні злочини.
Які санкції можуть бути накладені на компанії в Іспанії?
Компаніям можуть загрожувати серйозні покарання:
- Великі штрафи, пропорційні тяжкості злочину
- Тимчасове зупинення діяльності
- Закриття офісів
- Заборона на отримання державних субсидій або участь у тендерах
- Ліквідація компанії
Як компанія може уникнути кримінальної відповідальності?
Єдиний законний спосіб — довести, що в компанії існує ефективна програма запобігання злочинам, тобто програма комплаєнсу (compliance program).
Що має включати ця програма:
- Аналіз кримінальних ризиків
- Внутрішні протоколи та контрольні процедури
- Внутрішній канал для повідомлень про порушення
- Безперервне навчання персоналу
- Контроль та моніторинг з боку уповноваженої особи (compliance officer)
- Регулярне оновлення програми
Хто має впроваджувати комплаєнс-програму?
Залежно від розміру та структури компанії:
- Малі та середні компанії: можуть делегувати цю функцію стороннім фахівцям (наприклад, Legal Allies)
- Великі компанії: зазвичай мають власний комплаєнс-відділ
Які переваги дає наявність комплаєнс-програми?
- Уникнення кримінальних та адміністративних санкцій
- Зменшення відповідальності директора або CEO
- Підвищення довіри до компанії на ринку
- Полегшення взаємодії з інвесторами, банками та державними органами
Кримінальна відповідальність компаній — не вигадка з фільмів. В Іспанії — це юридична реальність з реальними наслідками. Тому недостатньо просто “дотримуватись закону” — треба мати змогу це довести через добре впроваджену комплаєнс-систему.
У Legal Allies ми допоможемо вам створити та впровадити програму запобігання правопорушенням, адаптовану до потреб вашого бізнесу: цифрові інструменти, консультації експертів та навчання для команди. Адже дотримання закону має бути простим… і обов’язковим.
