Da, companiile pot comite infracțiuni. Nu la propriu, bineînțeles, dar Codul Penal spaniol recunoaște din 2010 răspunderea penală a persoanelor juridice. De atunci, mai multe companii au învățat pe pielea lor că nerespectarea legii poate avea un cost foarte ridicat.
Dacă deții sau administrezi o companie în Spania, acest ghid te va ajuta să înțelegi riscurile penale existente, infracțiunile posibile și cum poți evita sancțiunile printr-un program de compliance eficient.
Ce este răspunderea penală a companiilor în Spania?
Din 2010, și mai clar din 2015, o companie poate fi trasă la răspundere penală dacă un director, angajat sau reprezentant comite o infracțiune în numele sau în beneficiul companiei.
Aceasta nu se aplică doar marilor corporații: răspunderea penală vizează și IMM-urile, startupurile, asociațiile și fundațiile.
Ce infracțiuni pot fi comise de o companie?
Printre cele mai frecvente:
- Spălarea banilor
- Infracțiuni fiscale și fraude împotriva Trezoreriei
- Infracțiuni de mediu
- Corupție în afaceri
- Luare și dare de mită
- Înșelăciuni și fraude împotriva consumatorilor
- Încălcarea drepturilor lucrătorilor
- Divulgarea neautorizată de informații și încălcarea protecției datelor
Sfat de la Legal Allies: Ai grijă la utilizarea de software piratat, la gestionarea necorespunzătoare a datelor personale sau la tactici comerciale agresive. Sunt mai comune decât crezi… și sunt considerate infracțiuni.
Ce sancțiuni pot fi aplicate companiilor în Spania?
Companiile pot primi sancțiuni severe:
- Amenzi mari, proporționale cu gravitatea infracțiunii
- Suspendarea temporară a activităților
- Închiderea sediilor sau punctelor de lucru
- Interdicția de a primi subvenții sau de a încheia contracte publice
- Dizolvarea companiei
Cum poate o companie evita răspunderea penală?
Singura cale legală este să demonstreze existența unui model eficient de prevenire a infracțiunilor – cunoscut și ca program de compliance penal.
Ce trebuie să conțină acest program?
- Analiza riscurilor penale
- Protocoale interne și măsuri de control
- Canal intern de raportare a încălcărilor
- Formare continuă a angajaților și conducerii
- Supraveghere activă printr-un ofițer de compliance
- Actualizare periodică a modelului
Cine trebuie să implementeze acest program?
Depinde de dimensiunea și structura companiei:
- IMM-uri: serviciul poate fi externalizat (Legal Allies oferă această opțiune)
- Companiile mari: dispun adesea de un departament propriu de conformitate
Care sunt beneficiile unui model de compliance?
- Evitarea sancțiunilor penale și administrative
- Reducerea răspunderii legale a administratorului sau CEO-ului
- Îmbunătățirea reputației și încrederii pieței
- Facilitarea relațiilor cu investitori, bănci și instituții publice
Răspunderea penală a companiilor nu e doar un subiect de filme. În Spania, este o realitate juridică cu consecințe foarte concrete. De aceea, nu e suficient să „respecți legea” – trebuie să o poți demonstra printr-un model solid de conformitate.
La Legal Allies, te ajutăm să creezi și să implementezi un program de prevenție penală adaptat afacerii tale: instrumente digitale, consultanță specializată și formare pentru echipă. Pentru că respectarea legii nu trebuie să fie complicată… și nici opțională.
